Что такое саморегулируемая организация?

Организация, которая имеет право регулировать отрасль, развивать профессию или имеет правоприменительные полномочия в отношении отрасли, называется саморегулируемой организацией. Саморегулируемая организация (СРО) – это негосударственная организация, регулирующие органы которой могут выйти вместо государственного регулирования. SRO обладает определенным уровнем власти над отраслью, она имеет право создавать и обеспечивать соблюдение нормативных стандартов в отрасли, существуют и определенные правила сро вступления. СРО устанавливают правила и обеспечивают соблюдение положений для защиты прав инвесторов. Типичными примерами SRO являются Национальная ассоциация дилеров по ценным бумагам США, Ассоциация инвестиционных дилеров Канады и фондовые биржи.

Как работают саморегулируемые организации?

СРО не связаны государственными правилами и положениями, как следует из названия, они саморегулируются. В соответствии с полномочиями СРО создаются механизмы внутреннего контроля, а также внешние соглашения для контроля или регулирования деятельности отрасли. FINRA (Регуляторный орган финансовой отрасли) является ярким примером саморегулируемой организации. Регулирующее влияние, которое СРО оказывает на отрасль или профессию, можно сравнить с влиянием государственного регулирования. Следовательно, когда фирмы не соблюдают правила, созданные и введенные в действие СРО, нарушившая фирма может быть подвергнута наказанию. Регуляторный орган финансовой индустрии (FINRA) — это саморегулируемая частная корпорация, которая защищает инвесторов, обеспечивая добросовестную работу брокерско-дилерской отрасли. Существуют различные полномочия или полномочия, связанные с FINRA, включая ее способность выдавать лицензии брокерам-дилерам или дилерам по ценным бумагам. Как некоммерческая организация, FINRA стремится содействовать справедливости сделок, прозрачности и этичности на рынке ценных бумаг. Чтобы обеспечить соблюдение стандартных рыночных практик, FINRA проводит аудит дилеров и ассоциированных фирм, а также разрешает инвестиционные споры между брокерами и инвесторами. FINRA обеспечивает соблюдение правил, которые защищают инвесторов, а также улучшают стандартную практику на рынке. Помимо создания и обеспечения соблюдения отраслевых норм и стандартов, саморегулируемая организация несет ответственность за инвесторов в образование. Обучение инвесторов подразумевает, что SRO знакомит инвесторов с соответствующими предприятиями, в которые они могут инвестировать, а также с инвестиционным этикетом, требуемым от инвесторов на рынке. SRO информирует инвесторов о приоритетных областях, неэтичных действиях в отрасли, а также дает советы по выявлению мошеннических действий. Благодаря обучению инвесторов, которое предлагают СРО, инвесторы получают лучшее понимание того, как работают инвестиции и как снизить инвестиционные риски. СРО — это саморегулируемые некоммерческие частные организации, которые создают и обеспечивают соблюдение правил и стандартов в отрасли или профессии. Эти правила могут заменить государственные правила в данной отрасли. СРО часто регулируют отрасль или профессию путем создания как внутренних механизмов, так и внешних соглашений между основными игроками отрасли. Несмотря на статус и влияние этих организаций, они также в определенной степени подчиняются правительственным постановлениям.

Вы можете оставить комментарий, или ссылку на Ваш сайт.

Оставить комментарий

Вы должны быть авторизованы, чтобы разместить комментарий.

Яндекс.Метрика